Proveedores o clientes sin debida diligencia.
La falta de atención oportuna aumenta fricción, reprocesos y exposición.
Riesgo reputacional
Cumplimiento que protege la reputación antes de que el riesgo toque la puerta
Diseñamos controles, matrices y procesos de debida diligencia para reducir exposición LAFT/SAR y fortalecer decisiones con terceros.
- Debida diligencia
- Matriz de riesgo
- Evidencia auditada
SAGRILAFTCapacidad especializada
El reto
Brechas que reducen control y capacidad de respuesta.
Identificamos el problema antes de proponer herramientas, entregables o metodologías.
Controles LAFT/SAR informales o no documentados.
La falta de atención oportuna aumenta fricción, reprocesos y exposición.
Riesgo reputacional por terceros.
La falta de atención oportuna aumenta fricción, reprocesos y exposición.
Falta de evidencia ante requerimientos.
La falta de atención oportuna aumenta fricción, reprocesos y exposición.
Nuestra respuesta
Una solución definida alrededor del contexto.
Implementamos o fortalecemos procesos de prevención, matrices, segmentación, señales de alerta y evidencia documental para cumplimiento.
Menor exposición a terceros riesgosos.
El alcance, las evidencias y los responsables se precisan antes de iniciar.
Evidencia ordenada de cumplimiento.
El alcance, las evidencias y los responsables se precisan antes de iniciar.
Mejor gestión reputacional.
El alcance, las evidencias y los responsables se precisan antes de iniciar.
Procesos claros para proveedores y clientes.
El alcance, las evidencias y los responsables se precisan antes de iniciar.
Proceso
Cuatro momentos para avanzar con claridad.
La profundidad cambia según el servicio; la lógica de trabajo se mantiene visible y documentada.
Entender
Priorizar
Ejecutar
Acompañar
Aplicación
Una capacidad útil para decisiones y responsables concretos.
Adaptamos lenguaje, alcance y entregables al entorno donde se utilizará la información.
Empresas obligadas o expuestas a cumplimiento.
El acompañamiento se ajusta al rol, necesidad y nivel de decisión.
Áreas administrativas y financieras.
El acompañamiento se ajusta al rol, necesidad y nivel de decisión.
Gerentes que contratan proveedores críticos.
El acompañamiento se ajusta al rol, necesidad y nivel de decisión.
Equipos que requieren debida diligencia.
El acompañamiento se ajusta al rol, necesidad y nivel de decisión.
Preguntas frecuentes
Información útil antes de definir el alcance.
Si su caso necesita una respuesta específica, conversemos sobre el contexto.
¿Qué es SAGRILAFT?
Es un sistema de autocontrol y gestión del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y riesgos asociados.
¿Qué es LAFT/SAR?
Se refiere a riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y administración de riesgos asociados.
¿Todas las empresas están obligadas?
No todas, pero muchas tienen exposición por clientes, proveedores o sector. Conviene evaluar obligación y riesgo.
¿Qué es debida diligencia?
Es conocer y evaluar terceros antes y durante la relación comercial para reducir riesgos.
¿Qué entregables incluye?
Matriz de riesgos, procedimientos, listas de chequeo, criterios de debida diligencia y recomendaciones.
¿Pueden revisar proveedores?
Sí. Apoyamos evaluación documental, señales de alerta y trazabilidad.
¿Sirve para auditorías?
Sí. La documentación organizada facilita evidencia ante revisiones.
¿Cómo inicia el proceso?
Con diagnóstico de exposición, normativa aplicable, terceros relevantes y controles existentes.
Siguiente paso
Conversemos sobre sagrilaft.
Una conversación inicial permite entender el contexto, precisar el alcance y definir si podemos aportar valor.